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光大证券高管沦陷 持续动荡值得深思

Meta财经

4月 20, 2022

4月20日早间,光大证券发布公告称,光大证券股份有限公司董事会于2022年4月19日收到公司董事长闫峻先生的辞职报告。因工作调整原因,闫峻先生辞去公司董事长、董事及董事会战略与发展委员会召集人职务。

闫峻,1970年出生,2019年1月17日,光大集团研究决定,由闫峻代替薛峰担任光大证券党委委员、书记一职。2019年4月,光大集团对子公司进行了一轮巡视后,薛峰被宣布“下课”,由闫峻正式接任,满打满算,闫峻上任刚满3年。

4月19日,光大集团召开党委会,会上宣布了对光大证券高管处分结果,现任光大证券高管团队有“董事长+监事长+总裁+3位副总裁”的配置,目前董事长、监事长、总裁、两位副总裁全部被予以处分或批评、谈话,仅有副总裁兼合规总监、首席风险官、董事会秘书朱勤本次没有予以公开批评。

根据光大集团党委会的决定,董事长闫峻被撤销党内职务,降为光大集团部门副职,具体职务另行安排;监事长刘济平留党察看一年,降为光大证券部门副职;光大证券总裁刘秋明被予以诫勉谈话;纪委书记范洪波被予以警告处分;副总裁王忠、副总裁梅键被予以“批评教育”。

作为一家知名券商,六位高管同时遭受处分,并不多见。

据了解,接任光大证券董事长、监事长的人选基本已经确定。光大银行副行长、董事会秘书赵陵,光大集团内控合规部副总经理梁毅或将入替。

多位知情人士表示,光大证券高管团队此次被处罚的原因是巡视审查不合格。闫峻目前被认定的问题主要涉及违反八项规定,包括违规在北京宴请、违规报销等,是否还涉及其他情况,还待后续调查处理;刘济平作为光大证券监事长,监督管理履职不力。

据从光大证券离职的中层人士称,起初闫峻在内部口碑尚可,但他此前的职业履历主要是在银行条线,空降光大证券后一时难以控盘,用人问题逐渐显现,甚至专业性也受到一定质疑。“逐渐开始外行指挥内行,把多名中后台职能部门负责人调到前台做业务负责人,中层轮岗、调换不断,也借机提拔老乡,培养自己人的意味尽显,备受诟病。”

另有接近光大证券人士称,闫峻到光大证券后不久,对人事“应换尽换,包括审计、合规口等,也都换了”,造成内部人心浮动,多年业务骨干离开者众,这对依赖专业人才发展的证券公司来说并非好现象。消息人士称,目前闫峻暴露的问题尚不严重,但后续是否会涉及更多,是否与集团高层人士有牵扯,尚不明确。

与空降的闫峻不同,生于1964年的刘济平根植光大证券多年。据知情人士形容,刘济平与前一任董事长薛峰关系融洽,在两人搭班期间,薛甚至在多个场合提及:“光大证券可能是市场少有的董事长与监事长关系和谐的公司了。”

知情人士称,对于刘济平此番被免并不意外,“近年来内部口碑不佳。作为监事长,插手经营较多,还涉及到杜雄飞案”。据“财新”此前报道,薛峰于2021年下半年被查,此后,看似与MPS风险事件无关的另一人物一光大证券债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞因涉嫌严重违纪违法,在2020年10月被带走,次月被监察调查。

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